Raportare & Conformitate

Trasabilitate, audit, bune practici

Rapoartele se pot reface identic din aceleași inputuri. Fiecare schimbare este jurnalizată cu sursă, timp și responsabil. Când devine necesar, separăm funcțiile și aplicăm controale proporționale cu riscurile. Accent pe calitatea datelor, transparență și auditabilitate.

Principii și domeniu

Modelul de raportare este neutru și tehnic. Când cadrul legal devine aplicabil (ex. ATEX, PED, AGA/ISO), regulile sunt urmate cu rigoare, iar explicațiile sunt păstrate pentru audit și verificări independente.

  • Claritate a responsabilităților, procedurilor și intrărilor/ieșirilor.
  • Consecvență între zile și regimuri de piață diferite; fără ajustări ad-hoc.
  • Audit trail complet pentru transformări, decizii și excepții.

Trasabilitate end-to-end

De la sursa de date până la raportul final, fiecare pas este referențiat. Refacerea raportărilor este deterministică, iar diferențele pot fi explicate punctual (inclusiv în reconciliere).

  • Etichete standard: source, timestamp, quality, transformare.
  • Mapare ordine → execuții → nominări → alocări; link către livrare.
  • Legături între versiuni, motivul schimbării și efectul asupra rezultatelor.
Lanț de trasabilitate între surse, procesare și rapoarte

Jurnal tehnic & versiuni

Jurnalul tehnic notează ce s-a schimbat, de ce, cine a validat și care a fost efectul. Versiunile dataset-urilor rămân accesibile pentru comparații și reproducere.

  1. Eveniment: descriere, moment, responsabil, arie afectată.
  2. Motiv: date, ipoteze, incident operațional sau cerință de conformitate.
  3. Efect: calcule/raportare, reconciliere, indicatori de calitate.
  4. Follow-up: remediere, teste, fereastră de stabilizare și semn de închidere.
Jurnal de schimbări și controlul versiunilor

Controale & separarea rolurilor

Controalele sunt proporționale cu risc și vizibilitate. Când e necesar, segregăm rolurile operaționale, iar validările se fac independent de execuție.

  • Principiul „patru ochi” pentru actualizări sensibile și publicări.
  • Liste de verificare pentru rapoarte, reconciliere și semnături tehnice.
  • Revizuiri periodice ale controalelor și eficacității lor; acțiuni corective documentate.

Rapoarte refăcute identic

Orice raport publicat poate fi refăcut pas cu pas din aceleași inputuri. Diferențele sunt explicate și confirmate înainte de a deveni versiune oficială.

  • Parametri, transformări și versiunea de cod salvați împreună cu rezultat și manifest.
  • Controale de consistență între versiuni; hash-uri/semnături pe fișierele exportate.
  • Referințe la ferestre, reguli locale și contextul operațional al perioadei raportate.

Calitatea datelor & remediere

Validare

Teste de schemă și format, intervale de valori, timeliness, duplicate, consistență între seturi.

Clasificare

Etichete de calitate pe câmpuri (completitudine, acuratețe, latență) și prioritizarea remedierilor.

Remediere

Corecții documentate, reconstrucție controlată și reexecutare a raportărilor afectate.

Monitorizare

Indicatori pe surse (rata de eroare, prospețime, timp de remediere) și alerte pe praguri.

Reținere, arhivare & acces

Datele și rapoartele se rețin conform politicilor agreate. Accesul este controlat, iar extragerile pentru audit sunt replicabile și verificabile.

  • Ferestre de retenție și arhivă pentru versiuni majore; politici de ștergere controlată.
  • Acces pe roluri, jurnalizare a consultărilor și trasabilitatea exporturilor.
  • Exporturi reproductibile cu manifest și checksum pentru verificări independente.

Întrebări frecvente

Cum dovediți că un raport poate fi refăcut identic?

Stocăm împreună inputurile, parametrii, versiunea codului și manifestul de execuție; exporturile au hash/semnătură pentru verificare.

Ce se întâmplă când datele sunt incomplete?

Se notează în jurnal, se aplică remediere controlată, iar raportul marchează explicit impactul și calitatea câmpurilor afectate.

De ce separați rolurile?

Pentru a evita conflictele, a crește calitatea verificărilor și a facilita auditul independent al deciziilor și transformărilor.